“制度执行年”活动工作总结报告

“制度执行年”活动工作总结报告
　　　　为严格落实监管部门和集团公司案件防控的工作要求，根据集团公司党委年初提出的工作方针，集团公司组织各级机构认真开展了“制度执行年”活动，通过精心组织，细化部署，全面开展整章建制，逐级引深风险排查，强化重点带动提升，严肃落实整改问责，现将“制度执行年”活动组织开展情况报告如下：
　　　　一、组织实施情况
　　　　根据“制度执行年”活动要求，集团公司认真制定了《“制度执行年”活动实施方案》（以下简称方案），对活动进行严密安排部署，将活动分为前期准备、组织学习、建章立制、风险树立、结果评价和总结巩固六个阶段。方案下发后，各级机构认真组织学习，深刻领悟，对“制度执行年”活动进行了总体安排部署，逐级组织成立了以机构“一把手”为组长的活动领导组，按照集团公司活动方案，结合辖内工作实际，制定活动实施方案和实施细则，落实相关主体责任，指导各条线部门和县级机构认真有序的开展了本次活动，将活动与合规文化建设、整治市场乱象工作结合起来，强化内控合规管理，提升制度执行力与约束力。
　　　　二、活动开展情况
　　　　各级机构按照“制度执行年”活动实施方案内容，通过六个阶段的活动开展，深度检验了各级机构在制度执行工作方面存在的成效和不足，也为下一步更好的增强制度的刚性，强化制度的执行效力奠定了基础。
　　　　（一）细化方案，推动活动有效落实
　　　　为了确保“制度执行年”活动有序顺利开展，各级机构按照方案要求，第一时间制定了活动实施方案，并组织召开了动员部署大会。会议对集团公司“制度执行年”活动的安排和要求进行了传达学习，活动领导组成员分别从分管工作的不同角度对开展“制度执行年”活动提出了工作要求，深刻领悟开展“制度执行年”活动的重要意义，细化工作任务，明确职责分工，层层传导压力。同时，各级机构在推动活动有序开展后，继续加大活动传导力度，推进活动有效落实，陆续召开了活动推进会议、季度研讨会等相关会议，进一步充实完善了“制度执行年”活动内容，有效促进了“制度执行年”活动的开展，形成了市县两级自上而下传导有力、执行有力，从下到上反馈及时、总结及时的“双线互动”体系，为活动的扎实开展提供了强有力的组织保障。
　　　　（二）加强学习，严格测试学习效果
　　　　按照方案工作安排，各级机构组织全员认真学习了各项法律法规、监管规定及机构内控管理制度，集团公司印发了《典型案例选编》和《案件防控制度汇编》，下发至市、县两级机构，各级机构在坚持边学习、边讨论、边实践的基础上，结合工作实际，组织开展了形式多样的制度学习活动，如：××公司更新出台《内控制度电子书汇编》并下发到各条线部门及辖内各子企业，为员工学习内控制度提供有力保障；××公司每周组织机关全体员工集中学习一次，由各科室（中心）轮流讲课；××公司在学习期间共开展了×次“职工夜校”远程授课；××公司制定了制度学习计划，从目标任务、学习内容、学习时间、学习方式和学习要求等六个方面作出安排，坚持每周例行学习半个工作日。通过对内控制度的学习，增强了干部员工的合规意识，强化了合规操作理念，有效提升了制度执行效力。
　　　　（三）整章建制，完善内控制度管理
　　　　为构建有效的内控制度管理机制，进一步有效发挥内控制度对业务经营管理的统领性规范作用，开展整章建制工作是“制度执行年”活动的重点。一是做好内控制度的“立、改、废”工作。活动期间，集团公司订立制度×项，修订×项，废止×项，征集涉及各业务条线的修订意见×项×条，整理后及时向相关部门进行反馈，各部门现已落实修订建议内容。二是完善内控制度汇编。集团公司在年初规划“立、改、废”的基础上，按照规范性文件管理办法，结合内控制度的业务指导范围进行分类整理，编制内控制度汇编，同时将完善后的内控制度编入电子书，根据制度订立情况，及时进行增加和删减，按月下发，确保了制度的完整性、连续性和时效性。三是加强规范性文件审核。集团公司按照规范性文件管理工作要求，充分发挥合规审查的重要性，对各业务条线提交的待审核制度、规定、办法的内容、结构、条文表述的合法合规性，在外聘律师的配合下，及时进行合规审核。截至12月31日，对各部门拟订的共计××项规范性文件进行了讨论修改，共出具××份、××万余字的制度审核意见。
　　　　（四）深入排查，严格彻查违规问题
　　　　按照“制度执行年”活动安排，各级机构对照集团公司“制度执行年”活动重点业务风险排查项目，通过全面检查和重点抽查、调阅监控和现场检查、翻阅资料和询问谈话等方式，对重点业务开展情况进行了深入排查，同时选取部分重点机构进行重点检查，并结合“整治市场乱象”活动，深入开展了违规问题的自查自纠工作。此次通过条线自查和稽核审计部门检查共发现问题××笔、金额××万元，涉及××个机构。问题表现在以下方面日常办公、人员管理、公司治理、财务管理、销售策略等方面。
　　　　（五）强化整改，督促问题有效落实
各级机构在坚持责任导向、管理导向和问题导向的前提下，强化风险管控，持续、高频的对易发案件环节的进行了风险排查，有效防范了各类案件和操作风险的发生。通过对未整改的问题进行分析，各级机构根据风险排查情况，开展了全面内控风险评价工作，由法律合规部门牵头，组织各部门全面梳理了分析风险排查发现的重点岗位、重点环节存在的违规问题和风险漏洞，稽核审计部门发挥稽核审计职能，对审计及条线风险排查情况，通过评价全面系统地掌握了制度建立健全及执行情况，及时揭示了存在的缺陷及需要整改规范的问题。各级机构对问题责任人进行了严格处置，涉及人员共××人，其中：给予警告处分×人，降级处分×人，通报批评×人，记过×人，诫勉谈话×人，经济处罚×人次、罚款金额×万元；

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